证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2018-042

江苏神通阀门股份有限公司

关于2015年限制性股票激励计划

第二个解锁期解锁条件成就暨可解锁的公告

特别提示：

　　1、2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已经成就;

　　2、2015年限制性股票激励计划第二期可解锁的限制性股票激励对象为160名，可解锁的限制性股票数量为227.50万股，占限制性股票总数的35%，占公司目前总股本的0.47%;

　　3、本次限制性股票在相关部门办理完解锁手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

　　江苏神通阀门股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年 5月12日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，公司董事会认为2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已经满足，可以解锁。根据《2015年限制性股票激励计划》(以下简称“《激励计划》”)的规定，公司董事会将按照规定办理第二个解锁期限制性股票总额的35%的解锁相关事宜(以下简称“本次解锁”)。董事会实施本次解锁事项业经公司 2015年第三次临时股东大会授权，无需再提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、2015年限制性股票激励计划简述

　　1、公司于2015年11月24日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要(以下简称“《激励计划(草案)》”)、《江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划考核管理办法》(以下简称“《考核管理办法》”)及《关于提请股东大会授权董事会办理江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。

　　2、公司于2015年12月22日召开2015年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《激励计划(草案)》相关议案、《考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会办理公司2015年限制性股票激励计划相关事宜。

　　3、公司于2016年1月5日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意确定2016年1月5日为授予日，授予169名激励对象361万股限制性股票，本次限制性股票授予价格为每股人民币11.26元。

　　4、公司于2016年1月11日召开了第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于对公司2015年限制性股票激励计划授予对象和授予数量进行调整的议案》，激励对象缪宁因个人原因自愿放弃认购全部获授的限制性股票12万股,激励对象龚钰琳因个人原因自愿放弃认购部分获授的限制性股票1万股。公司董事会根据2015年第三次临时股东大会的授权，对公司2015年限制性股票激励计划的授予对象和授予数量进行相应调整，本次激励计划授予激励对象人数由169名调整为168名，授予的限制性股票总数由361万股调整为348万股。

　　5、2016年1月25日，江苏神通阀门股份有限公司2015年限制性股票已授予完成，本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。本计划限制性股票的授予日为2016年1月5日，授予股份的上市日为2016年1月28日，公司2015年限制性股票激励计划所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

　　6、2017 年5 月 6 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对因离职或退休已不符合激励条件的原激励对象陆骁健先生、张风帆先生、季春花女士、张清双先生、徐斌先生共计 5 人已获授但尚未达到解锁条件的部分限制性股票共计13.5万股进行回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2017年5月22日办理完成。

　　7、2017年5月6日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，同意公司为符合解锁条件的激励对象办理相关解锁手续。本次可解锁的限制性股票激励对象为165人，可解锁的限制性股票数量为86.25万股，占限制性股票总数的25%，占公司目前总股本的0.35%。公司董事会薪酬委员会对公司的2015年限制性股票激励计划、解锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励计划第一个解锁期激励对象满足解锁条件进行了核查。

　　8、2017年6月29日，公司召开了2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》，鉴于公司2016年度利润分配方案已于2017年6月6日实施完毕，由此带来公司2015年限制性股票激励计划所涉及的标的股票由348万股调整为696万股，价格由11.26元/股调整为5.63元/股。在办理2015年限制性股票第一期解锁手续前，因公司实施了2016年度权益分派，每10股转增10股，因此解锁数量由86.25万股调整为172.5万股，占公司股本总额的0.36%，第一期解锁的限制性股票2017年7月7日上市流通。

　　9、2018年5月12日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于激励对象黄怡先生、黄美双女士已离职，陈伟正先生已退休，陈林先生因个人原因退出第三个解锁期股权激励，公司决定对上述4名员工已获授但尚未解锁的部分限制性股票共计10.6万股进行回购注销处理，回购价格为5.58元/股。

　　10、2018年5月12日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，同意公司为符合解锁条件的激励对象办理相关解锁手续。本次可解锁的限制性股票激励对象为160人，可解锁的限制性股票数量为227.5万股，占限制性股票总数的35%，占公司目前总股本的0.47%。公司董事会薪酬委员会对公司的2015年限制性股票激励计划、解锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了独立意见，监事会对激励计划第二个解锁期激励对象满足解锁条件进行了核查。

　　二、2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的情况

　　(一)解锁期已届满

　　根据公司《激励计划》，2015年限制性股票激励计划第二个解锁期为：“自授予日起届满24个月且江苏神通公告2017年年度审计报告后的首个交易日起12个月之内，可申请解锁所获总量的35%”。公司限制性股票授予日为2016年1月5日，公司《2017年年度审计报告》公告日为2018年4月17日，因此公司2015年限制性股票激励计划第二个解锁期的锁定期已届满，可解锁时间为 2018年4月18日至 2019年4 月17日。

　　(二)满足解锁条件情况的说明

　　公司董事会对2015年限制性股票激励计划第二个解锁期规定的条件进行了审查，均满足解锁条件。

　　综上所述，公司 2015 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件已经成就。根据《2015年限制性股票激励计划》的相关规定以及2015年年度权益分派方案和 2016 年年度权益分派方案，授予的激励对象调整为 160人，获授的限制性股票数量和回购价格进行相应调整。除上述情况外，公司实施的股权激励计划与已披露的 2015 年限制性股票激励计划无差异。根据公司 2015年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同意按照股权激励计划的相关规定办理2015年限制性股票激励计划第二个解锁期的解锁相关事宜。

　　三、2015年限制性股票第二个解锁期可解锁对象及可解锁数量

　　1、公司激励计划第二个解锁期解除限售的股份数量为227.5万股，占限制性股票总数的35%，占目前公司总股本的 0.47%。

　　2、本次申请解除股份限售的激励对象为160人，因离职不予解锁的激励对象为3人，未达到解锁条件的限制性股票将根据规定实施回购注销。可以解锁的160名激励对象中包含高管3人、中层管理人员及核心骨干员工157人，具体如下表：

　　注1：以上百分比结果为四舍五入保留两位小数，上述数据中不包含截止到目前应回购 注销但尚未回购注销的4名激励对象持有尚未解锁的限制性股票共计10.6万股。

　　注2：上述限制性股票不存在被质押或冻结的情况。

　　注3：根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关规定，公司高级管理人员张立宏、章其强、林冬香在职期间其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将进行锁定，同时须遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。

　　四、董事会薪酬委员会对2015年限制性股票第二个解锁期解锁的核实意见

　　董事会薪酬委员会对公司的2015年限制性股票激励计划、解锁条件满足情况以及激励对象名单进行了核查，认为：本次可解锁的激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》《考核管理办法》等有关法律、法规的规定，160名激励对象在考核年度内考核结果均符合解锁条件，且符合公司业绩指标等其他解锁条件，可解锁的激励对象的资格合法、有效，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理第二期解锁相关事宜。

　　五、独立董事关于2015年限制性股票第二个解锁期解锁的独立意见

　　1、截止 2018 年4月18日，《激励计划》所规定的限制性股票第二个锁定期已届满，解锁条件已成就。

　　2、我们根据《考核管理办法》及《激励计划》的相关规定，对公司的经营业绩、个人绩效考核情况及激励对象名单进行了确认，认为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效，本次解锁不影响公司持续发展，也不会损害公司及全体股东利益。公司的经营业绩以及160名激励对象的绩效考核均符合《激励计划》中对限制性股票第二个解锁期的解锁要求。

　　我们一致同意公司按照《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定办理限制性股票第二解锁期解锁的相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计160人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为227.50万股，占限制性股票总数的 35%，占目前公司股本总额的 0.47%。

　　六、监事会关于2015年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁激励对象名单的核查意见

　　监事会核查后认为：《激励计划》所规定的限制性股票第二个锁定期已届满，公司业绩及其他条件均符合《激励计划》中关于解锁条件的相关规定，限制性股票的160名激励对象在锁定期内的绩效考核结果均符合解锁要求，符合《管理办法》中的相关考核规定。限制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，同意公司办理相关解锁事宜。

　　七、通力律师事务所关于公司2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁事宜的法律意见

　　本次股权激励计划第二期解锁的条件均已满足;公司本次解锁已履行的程序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》以及《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。

　　八、备查文件

　　1、第四届董事会第十九次会议决议;

　　2、第四届监事会第十七次会议决议;

　　3、江苏神通阀门股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十九次会议相关事项的独立意见;

　　4、通力律师事务所关于江苏神通阀门股份有限公司限制性股票激励计划第二期解锁及回购注销部分限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　江苏神通阀门股份有限公司董事会

　　2018年5月14日